SO-02 operaționalizează regulile privind documentele din Carta V4.0. Definește cu precizie ce este un document primar, cum se stabilește independența, cum se rezolvă conflictele documentare și care sunt pragurile minime per nivel de certitudine — pentru cazurile naționale (N1), geografice (N2) și istorice (N3).
NOTĂ DE VERSIUNE V2.0
[MOD V2.0] Antet — titlul platformei și referința la documentul părinte actualizate la Carta V4.0
[MOD V2.0] Secțiunea 1 — domeniul de aplicare extins explicit la cazurile N1, N2 și N3
[MOD V2.0] Secțiunea 3 — adaugătă nota de trimitere la SO-12.3 pentru evaluarea independenței în cazurile istorice
[MOD V2.0] Secțiunea 4 — adaugătă nota de trimitere la SO-12.3 pentru recalibrarea pragurilor în cazurile N3
[MOD V2.0] Secțiunea 5.2 — adaugăt câmpul Nivel temporal în formularul de înregistrare obligatorie
[NOU V2.0] Secțiunea 5.1B — Protocol de căutare pentru cazurile N2 (geografice) și N3 (istorice)
[NOU V2.0] Secțiunea 8.5 — Documente în limbi străine pentru cazurile geografice și istorice (extinde 8.3)
[MOD V2.0] Checklist — adăugate punctele 11 și 12 pentru cazurile N2/N3 Toate celelalte secțiuni rămân identice cu V1.0.
1. SCOPUL ȘI DOMENIUL DE APLICARE [MOD V2.0]
SO-02 stabilește standardele tehnice pentru colectarea, clasificarea și utilizarea documentelor în procesul de investigare RA. Răspunde la întrebările pe care Carta le lasă deschise: ce înseamnă exact document primar, ce înseamnă independent, cum se rezolvă un conflict documentar și ce documente sunt necesare per nivel de certitudine. Acest standard se aplică tuturor investigatorilor RA și tuturor cazurilor în procesul de documentare — indiferent de nivelul temporal al cazului:
- Nivel 1 (N1) — cazuri naționale românești post-1990
- Nivel 2 (N2) — cazuri geografice contemporane din alte sisteme juridice
- Nivel 3 (N3) — cazuri istorice cu surse arhivistice, cărora li se aplică suplimentar SO-12
Respectarea sa este verificată de Comitetul metodologic la validarea dosarului.
2. DEFINIȚIA DOCUMENTULUI PRIMAR
Un document primar RA este un document care îndeplinește simultan toate cele patru criterii următoare:
| Criteriu | Descriere | Test practic |
|---|---|---|
| 1. Origine | Emis de o instituție publică cu competență | Instituția are atribuții legale să |
| instituțională | legală în domeniu | emită acest tip de document? |
| 2. Forță proprie | Are forță juridică, administrativă sau de control proprie — nu este un comentariu sau o sinteză a altui document | Documentul produce efecte juridice sau administrative prin el însuși? |
| 3. | Are data emiterii, instituția emitentă și | Poate fi localizat și verificat |
| Identificabilitate | referință unică identificabilă (număr, dosar, publicație) | independent de orice persoană? |
| 4. | Este sau a fost accesibil public — prin | Poate un terț să confirme existența |
| Accesibilitate | Monitor Oficial, portal instituțional, răspuns | documentului fără a se baza pe |
| verificabilă Un document care nu îndeplinește toate cele patru criterii este clasificat automat ca document secundar, indiferent de sursa sa sau de importanța informației pe care o conține. | L.544 sau arhivă publică | cuvântul investigatorului? |
2.1 — Exemple de aplicare a criteriilor
Documente care SUNT primare:
- Raportul de audit al Curții de Conturi nr. X/2019 — origine instituțională (CC), forță proprie
- Hotărârea de Guvern nr. 123/2003 publicată în MO — toate cele 4 criterii îndeplinite
- Rechizitoriul DNA în dosarul X — origine instituțională (DNA), forță proprie (trimite în
- Răspunsul oficial la cererea L.544 semnat de reprezentantul instituției — origine
Documente care NU sunt primare:
- Articol de presă care citează un raport al Curții de Conturi — nu are forță proprie, este o
- Declarație publică a unui ministru la conferință de presă — nu are forță administrativă
- Studiu academic care analizează un contract public — nu are origine instituțională cu
- Postare pe site-ul unui ONG care reproduce un document oficial — nu are origine
3. DEFINIȚIA INDEPENDENȚEI DOCUMENTARE [MOD MINIMAL V2.0]
Două documente primare sunt independente dacă provin din surse care nu au o relație procedurală directă între ele. Independența se evaluează pe trei dimensiuni:
3.1 — Cazuri limită de independență
| Situație | Clasificare | Motivare |
|---|---|---|
| [NOU V2.0] Nota pentru cazurile N3 (istorice): evaluarea independenței se aplică identic. Pragul de certitudine maxim accesibil rămâne Nivel 4, dar necesită minimum 3 surse primare independente din epocă — conform SO-12.3. Lacunele documentare inevitabile sunt declarate explicit în câmpul Limite documentare. |
4. PRAGURILE MINIME PER NIVEL DE CERTITUDINE [MOD MINIMAL V2.0]
Nivelul de certitudine al unui caz este determinat de numărul și calitatea documentelor primare disponibile. Tabelul următor definește pragurile exacte:
5. PROTOCOLUL DE COLECTARE A DOCUMENTELOR [MOD V2.0]
5.1 — Ordinea de căutare pentru cazurile N1 (naționale)
Investigatorul urmează următoarea ordine de căutare, în secvență — nu aleator:
- Portalul Curții de Conturi (curteadeconturi.ro) — rapoarte de audit și decizii
- Monitorul Oficial (monitoruloficial.ro) — HG, OUG, ordine, contracte publice
- Portalul instanțelor (portal.just.ro) — dosare penale, sentințe, rechizitorii publice
- Site-urile ministerelor și agențiilor implicate — rapoarte anuale, comunicate, contracte SICAP
- SEAP / SICAP (e-licitatie.ro) — contracte publice și achiziții
- DNA / DIICOT (pna.ro, diicot.ro) — comunicate, statistici, dosare publice
- DLAF (dlaf.gov.ro) — rapoarte fraudă fonduri europene
- Cereri L.544 — pentru documentele neaccesibile prin canalele de mai sus
- Surse secundare — doar pentru orientare și context, nu pentru certitudine ▶ Investigatorul documentează în dosar fiecare sursă căutată, inclusiv sursele care nu au returnat rezultate relevante. Absența unui document dintr-o sursă primară este o informație metodologică valoroasă. 5.1B — Ordinea de căutare pentru cazurile N2 (geografice) și N3 (istorice) [NOU V2.0] Pentru cazurile N2 — oglinda geografică — investigatorul urmează secvența echivalentă din sistemul juridic relevant:
- Curtea de conturi echivalentă (NAO britanică, Cour des Comptes franceză, Bundesrechnungshof german etc.) — rapoarte de audit publice
- Jurnalul oficial de stat echivalent (Official Journal UK, Journal Officiel FR, Bundesanzeiger DE etc.) — acte normative și contracte publice
- Portalul instanțelor echivalent — sentințe definitive, dosare publice, rechizitorii
- Rapoarte OLAF, EPPO, Curtea Europeană de Conturi — pentru cazuri cu componentă europeană
- Baze de date de transparență contractuală echivalente (Tenders Electronic Daily UE, OpenContracting.org etc.)
- Echivalente L.544 din sistemul relevant (Freedom of Information Act UK, Loi d’accès FR etc.) — pentru documente neaccesibile public
- Rapoarte GRECO, OCDE, FMI, Banca Mondială — surse secundare de context, nu de certitudine Pentru cazurile N3 — oglinda istorică — investigatorul urmează secvența arhivistică:
- Arhivele naționale digitizate ale țării relevante (Bundesarchiv DE, Archives Nationales FR, National Archives UK, Archivio Centrale dello Stato IT etc.)
- Colecții de documente oficiale ale epocii — ediții fac-simil verificate academic, microfilțe digitizate
- Stenograme parlamentare arhivate — disponibile în arhivele parlamentelor naționale
- Documente dese-cretizate — colecții ale CIA, NSA, FOIA (SUA), NA (UK), arhive KGB disponibile public
- Rapoarte ale organismelor internaționale active în perioadă — Societatea Națiunilor, BRI, FMI, Banca Mondială — cu referință exactă
- Presa principală a epocii — arhive digitizate cu căutare în text complet (ProQuest, Gallica BNF, British Newspaper Archive, Europeana etc.)
- Literatura academică specializată cu referințe primare verificabile — JSTOR, Google Scholar, repozitoarelor universitare — surse secundare confirmatoare, nu de certitudine primară ▶ Investigatorul documentează în dosar fiecare arhivă sau bază de date consultată, inclusiv cele care nu au returnat rezultate. Absența dintr-o arhivă majoră poate constitui dovadă a naturii deliberate a lacunei documentare — se marchează explicit.
5.2 — Înregistrarea obligatorie per document [MOD V2.0]
Pentru fiecare document colectat se completează obligatoriu următoarele câmpuri în baza DOCUMENTE:
| Câmp | Obligatoriu | Format | Exemplu |
|---|---|---|---|
| Titlu document | DA Text — titlul oficial complet | Raport de audit privind contractul Bechtel — CNADNR | |
| Tip document | DA Cod din SO-01 N6 (DP- 01...DS-06 sau DP- H01...DP-H09) | DP-03 (național) sau DP-H02 (geografic/istoric) | |
| Data emiterii | DA ZZ.LL.AAAA sau LL.AAAA dacă ziua e necunoscută | 23.02.2017 sau 02.2017 | |
| Instituția emitentă | DA Denumirea oficială completă | Ministerul Finanțelor Publice | |
| Referință unică | DA Nr. document, nr. dosar, nr. MO etc. | Raport inspectie economico- financiara MF/2017 | |
| URL sau arhivă | DA dacă Link direct sau referință există arhivă locală | https://mfinante.gov.ro/... sau Bundesarchiv R/43-I/1234 | |
| Statut verificare | DA Cod din SO-01 N5 (SD- 01...SD-08) | SD-01 | |
| Document primar Document independent de Caz asociat [NOU V2.0] Nivel temporal [NOU V2.0] Sistem juridic de origine 5.3 — Arhivarea locală obligatorie [NEATINS V2.0] Orice document primar utilizat într-un caz trebuie arhivat local de platformă, independent de disponibilitatea sa online. Motivul: documentele online pot fi retrase, modificate sau devenite inaccesibile. • Documentele PDF se descarcă și se stochează în arhiva locală RA cu denumirea standardizată: [CodCaz]_[CodTipDoc]_[Data]_[Institutie].pdf • Paginile web relevante se arhivează prin Wayback Machine (web.archive.org) înainte de a fi citate • Documentele primite prin L.544 se arhivează în original, cu dovada trimiterii și primirii • Documentele primite prin canal securizat (avertizori) se arhivează conform protocolului SO-11 • Documentele din arhive naționale străine se arhivează cu referința completă de arhivă (fond, dosar, filă) și scanul sau captura de ecran a paginii relevante, dacă este accesibilă digital | DA DA / NU DA dacă Codul altui document primar dacă sunt legate procedural DA Relație către baza CAZURI DA [N1] / [N2] / [N3] DA dacă Denumirea țării sau N2 sau N3 spașiului juridic | DA — (independent) 001 — Bechtel [N3] Istoric Germania Weimar 1928-1933 |
6. PROTOCOLUL DE CONFLICT DOCUMENTAR
Un conflict documentar apare atunci când două documente primare disponibile pentru același caz conțin informații contradictorii despre prejudiciu, mecanism sau actori. Conflictul trebuie rezolvat înainte de transmiterea dosarului la validare.
6.1 — Tipuri de conflicte documentare
6.2 — Procedura de rezolvare
Conflictele documentare se rezolvă în următoarea ordine:
Conflictul documentar documentat și rezolvat transparent crește credibilitatea platformei — nu o diminuează. Un caz cu conflict rezolvat explicit este mai solid metodologic decât un caz care ignoră inconsistențele.
6.3 — Marcarea publică a conflictelor nerezolvate
Dacă un conflict documentar nu poate fi rezolvat înainte de publicare, cazul se publică cu:
- Statutul SD-04 (Contestat) vizibil proeminent
- Ambele valori / versiuni prezentate transparent cu sursa fiecăreia
- Notă explicativă: Există documente oficiale cu informații contradictorii privind [aspectul
- Data estimată a rezolvării conflictului
7. CHECKLIST DE VALIDARE DOCUMENTARĂ [MOD V2.0]
Înainte de transmiterea dosarului la Comitetul metodologic, investigatorul completează următorul checklist. Toate punctele marcate cu DA obligatoriu trebuie bifate. Dosarul cu puncte obligatorii nebifate este returnat automat.
| # | Verificare | Obligatoriu | Bifat |
|---|---|---|---|
| [NOU] | Pentru cazurile N2 (geografice): sursele utilizate corespund codurilor DP-H din SO-01 secțiunea 8.1B, cu nota de echivalență funcțională completătă | Dacă N2 | [ ] |
| [NOU] | Pentru cazurile N3 (istorice): recalibrarea nivelului de certitudine conform SO-12.3 este documentată explicit și marja de eroare a prejudiciului este exprimată ca interval conform SO-12.4 | Dacă N3 | [ ] |
8. SITUAȚII SPECIALE [MOD V2.0]
8.1 — Documente clasificate
Platforma RA nu utilizează și nu publică documente clasificate. Dacă existența unui document clasificat este confirmată oficial (ex: prin răspuns L.544 care confirmă existența dar refuză accesul), această informație se înregistrează astfel:
- Tipul documentului: DP-14 (alt document oficial) sau echivalentul DP-H
- Statut verificare: SD-07 (Date parțiale)
- Notă: Document clasificat — existență confirmată oficial prin [referință], conținut
- Impactul asupra nivelului de certitudine: documentul clasificat confirmat NU se numără ca
8.2 — Documente retrase sau modificate
Dacă un document primar utilizat într-un caz este retras oficial sau modificat substanțial după publicarea cazului:
8.3 — Documente emise de instituții internaționale
Documentele primare emise de instituții internaționale (CE, EPPO, Banca Mondială) sunt acceptate în limba originală (engleză, franceză). Se aplică următoarele reguli:
- Traducerea în română a pasajelor relevante este obligatorie în dosar
- Traducerea este realizată de investigator și marcată ca traducere neoficială
- Documentul original rămâne sursa — traducerea este auxiliară
- In cazul ambiguităților de traducere, versiunea originală prevalează
8.4 — Documente obținute prin avertizori
Documentele obținute prin canalul securizat de avertizori (conform SO-11) sunt tratate diferit:
- Nu pot constitui singure baza unui nivel de certitudine
- Pot ridica nivelul de certitudine dacă un document primar independent confirmă informația
- Sunt arhivate conform protocolului SO-11, fără înregistrarea identității sursei
- Nu sunt publicate direct — informația lor este verificată din surse publice înainte de
8.5 — Documente în limbi străine pentru cazurile N2 și N3 [NOU V2.0]
Cazurile geografice (N2) și istorice (N3) implicaț inevitabil documente în alte limbi decât româna sau engleza. Se aplică următoarele reguli suplimentare față de 8.3:
- Documentele sunt acceptate în limba originală indiferent de limbă — germană, franceză,
- Traducerea în română a pasajelor esențiale (cuantificarea prejudiciului, mecanismul,
- Traducerea este marcată explicit ca traducere neoficială — versiunea originală
- Pentru limbile rare sau documentele cu terminologie tehnică specializată, investigatorul
- Titlurile, instituțiile și referințele de arhivă se păstrează în limba originală pentru
- Dacă documentul este în chirilică, arabică sau alt sistem de scriere non-latin,