SO-03 definește formatul fix al Fișei preliminare — primul document creat pentru orice caz nou, indiferent de nivelul său temporal (N1, N2 sau N3). Fișa preliminară are statutul Pre- analiză și nu este publicată. Ea inițiază fluxul de investigare și poate fi abandonată dacă sursele nu susțin continuarea.
NOTĂ DE VERSIUNE V2.0
[MOD V2.0] Antet și referințe — titlul platformei și documentul părinte actualizate la Carta V4.0
[MOD V2.0] Secțiunea 3 — adăugate două câmpuri obligatorii noi: Nivel temporal și Sistem juridic de origine
[MOD V2.0] Secțiunea 7.2 — criteriul de respingere Perioadă anterioară 1990 eliminat și înlocuit cu criteriul reformulat Perioadă anterioară 1990 pentru cazuri N1
[MOD V2.0] Secțiunea 8 — tabelul de migrare extins cu câmpurile Nivel temporal și Protocol căutare utilizat
[NOU V2.0] Secțiunea 6B — Exemplu complet fișă preliminară pentru un caz de Nivel 3 (istoric) Toate celelalte secțiuni rămân identice cu V1.0.
1. SCOPUL FIȘEI PRELIMINARE
Fișa preliminară de caz este documentul de inițiere al oricărei investigații RA. Ea captează informația minimă necesară pentru a decide dacă un potențial caz merită investigat în profunzime. Fișa preliminară îndeplinește trei funcții:
- Filtru de prioritizare — permite coordonatorului să evalueze rapid relevanța și fezabilitatea
- Punct de pornire documentar — înregistrează sursele inițiale și estimarea preliminară
- Trasabilitate — asigură că orice caz investigat are un moment de inițiere documentat, cu
Fișa preliminară NU este un caz documentat. Nu are nivel de certitudine, nu are prejudiciu confirmat și nu se publică niciodată. Este echivalentul unui dosar de admisibilitate — decide dacă merită deschis un dosar complet.
2. CONVENȚIA DE TITLU
Titlul cazului se stabilește la crearea fișei preliminare și rămâne stabil pe tot parcursul investigației. Schimbarea titlului după validare necesită aprobare din partea Comitetului metodologic.
2.1 — Structura titlului
Titlul urmează structura: [Entitate principală] — [Descriere scurtă mecanism sau consecință]
2.2 — Exemple de titluri corecte
- Contractul Bechtel — Autostrada Transilvania
- Bancorex — Faliment și preluare de stat 1999
- FNI — Schema Ponzi 2000
- Privatizarea SNP Petrom — OMV 2004
- POSDRU — Fraudă fonduri europene 2007-2013
- Contractul Oracle — Licențe software administrație publică
- Hexi Pharma — Dezinfectanți diluați spitale
3. TEMPLATE FIȘĂ PRELIMINARĂ — CÂMPURI COMPLETE [MOD V2.0]
Tabelul următor definește toate câmpurile fișei preliminare, cu indicația obligatoriu/opțional, formatul acceptat și ghidul de completare.
| Câmp / Obligatoriu | Placeholder / Format | Ghid de completare |
|---|---|---|
| Titlu caz OBLIGATORIU | [Entitate] — [Descriere scurtă] | Max 60 caractere. Fără adjective. Vezi convenția din Secțiunea 2. |
| Cod caz OBLIGATORIU | RA-[NNN] ex: RA-001 | Atribuit secvențial de coordonator. Nu se atribuie singur. |
| Data inițierii OBLIGATORIU | ZZ.LL.AAAA | Data creării fișei — nu data evenimentului investigat. |
| Investigator OBLIGATORIU | [Nume investigator] | Persoana care a inițiat fișa. Un singur responsabil principal. |
| Sursa inițierii OBLIGATORIU | [Tip sursă + referință] | Ce a declanșat investigația: raport CC, articol jurnalistic, sesizare cetățean, sursă de arhivă etc. |
| Domeniu economic OBLIGATORIU | [Cod N1 din SO-01] | Selecție din N1: D-01 până la D-15. Un singur domeniu principal. |
| Mecanism preliminar OBLIGATORIU | [Cod N2 din SO-01] | Selecție din N2: M-01 până la M-16. Poate fi revizuit în investigație. |
| Perioada analizată OBLIGATORIU | AAAA — AAAA | Intervalul temporal al cazului: de la decizia inițială la consecința documentată. |
| Instituții implicate OBLIGATORIU | [Listă instituții] | Instituțiile identificate inițial. Se completează ulterior. |
| Descrierea mecanismului OBLIGATORIU | [Max 3 propoziții faptice] | Mecanismul preliminar fără adjective politice. Format: Ce s-a întâmplat, prin ce act, cu ce efect documentat preliminar. |
| Surse inițiale OBLIGATORIU | [Listă surse cu referință] | Minimum 1 sursă. Format: Tip sursă | Instituție emitentă | Data | Titlu/Referință |
| Estimare prejudiciu OBLIGATORIU | [Valoare EUR | Categorie | Sursă | Încredere] | Format complet: sumă + monedă + an + sursă + categoria A/B/C + nivel încredere 1-3. |
| Nivel certitudine | Nivel 1 / 2 / 3 / 4 | Nivelul bazat pe sursele inițiale. Aproape |
| preliminar OBLIGATORIU | întotdeauna Nivel 1 la fișa preliminară. Pentru N3: nivelul max posibil este 4, conform SO-12.3. | |
| Documente primare | [Listă DP identificate] | Documentele primare găsite în căutarea |
| identificate opțional | inițială. Pot fi zero la acest stadiu. Coduri DP pentru N1; coduri DP-H pentru N2/N3. | |
| Ipoteze de investigat opțional | [Listă întrebări deschise] | Ce trebuie verificat pentru a confirma sau infirma cazul. |
| Riscuri metodologice opțional | [Identificare riscuri] | Documente inaccesibile, actori protejați, informații contradictorii anticipate. Pentru N3: lacune de arhivă, limita de certitudine maximă (Nivel 4), marja de eroare a prejudiciului. |
| [NOU V2.0] Nivel | [N1] / [N2] / [N3] | Selecție unică: [N1] Național post-1990 / |
| temporal OBLIGATORIU | [N2] Geografic contemporan / [N3] Istoric. Determină protocolul de căutare (SO-02 Secț. 5.1 sau 5.1B) și recalibrarea certitudinii (SO-12.3 dacă N3). | |
| [NOU V2.0] Sistem | [Denumire țară / spașiu | Completat doar pentru N2 și N3. Ex: |
| juridic de origine | juridic + perioadă] | Germania 1928-1933 / Italia 1992-1994 / |
| OBLIGATORIU dacă N2 | Franța 1892. Determină sursele | |
| sau N3 | echivalente din SO-01 Secț. 8.1B. | |
| Decizie coordonator OBLIGATORIU | Aprobat / Respins / În așteptare | Completat de coordonator după evaluarea fișei. Nu de investigator. |
| Motivul deciziei opțional | [Text motivare] | Obligatoriu dacă decizia este Respins — pentru trasabilitate metodologică. |
| Data deciziei OBLIGATORIU | ZZ.LL.AAAA | Data la care coordonatorul a evaluat fișa. |
4. FORMATUL ESTIMĂRII PRELIMINARE DE PREJUDICIU
Estimarea prejudiciului din fișa preliminară urmează un format standardizat în 5 componente. Formatul previne ambiguitățile și permite compararea estimărilor preliminare cu valorile finale documentate.
| Componentă | Format | Valori acceptate | Exemplu |
|---|---|---|---|
| Suma | Număr întreg sau interval | Număr pozitiv; interval: X-Y; necuantificat | 525000000 sau 400000000- 600000000 |
| Moneda și an | Monedă + an de referință | EUR, USD, RON, ROL + AAAA | EUR 2017 |
| Sursa estimării | Tip sursă + instituție + dată | Orice sursă din SO-01 N6 sau N6 DP-H | Raport MF | Min. Finanțelor | 2017 |
| Categoria A/B/C | Litera categoriei | A, B sau C conform Art. 6 Carta | B (documentat economic) |
| Nivel încredere | Cifra 1-3 | 1=scăzut, 2=mediu, 3=ridicat | 3 (document primar oficial) |
5. DESCRIEREA MECANISMULUI — REGULI DE REDACTARE
Descrierea preliminară a mecanismului este cel mai critic câmp al fișei pentru calitatea metodologică. Urmează reguli stricte de redactare.
5.1 — Structura descrierii
Descrierea conține maximum 3 propoziții, fiecare cu un rol specific:
- Propoziția 1 — CE s-a întâmplat: actul sau decizia principală, cu data și instituția emitentă
- Propoziția 2 — PRIN CE mecanism: tiparul structural care a permis pierderea
- Propoziția 3 — CU CE efect documentat preliminar: consecința economică identificată din
5.2 — Reguli de redactare
6. EXEMPLU COMPLET — FIȘĂ PRELIMINARĂ BECHTEL (N1)
Următorul exemplu ilustrează o fișă preliminară completătă corect, bazată pe informația disponibilă inițial pentru cazul Bechtel. Aceasta este o reconstituire didactică a fișei preliminare — așa ar fi arătat fișa la momentul inițierii investigației, înainte de documentarea completă.
6B. EXEMPLU COMPLET — FIȘĂ PRELIMINARĂ CAZ ISTORIC (N3)
[NOU V2.0] Următorul exemplu ilustrează o fișă preliminară pentru un caz de Nivel 3 — oglinda istorică. Cazul ales este Panama 1892 — scandalul financiar francez care prezintă un pattern de cauzalitate identic cu mecanismul M-01 + M-11 din cazuri naționale documentate.
Cod caz: H-003 — Scandalul Panama (Franța, 1892)
7. CRITERII DE DECIZIE PENTRU COORDONATOR [MOD V2.0]
Coordonatorul evaluează fișa preliminară în maximum 5 zile lucrătoare de la primire și ia una din trei decizii: Aprobat, Respins sau În așteptare.
7.1 — Criterii de aprobare
- Există cel puțin o sursă primară sau o sursă secundară credibilă care confirmă existența
- Titlul respectă convenția din Secțiunea 2
- Descrierea mecanismului respectă regulile din Secțiunea 5
- Estimarea prejudiciului are formatul complet din Secțiunea 4
- Toate câmpurile obligatorii sunt completăte, inclusiv Nivel temporal
7.2 — Criterii de respingere [MOD V2.0]
[MOD V2.0] Perioadă Platforma documentează cazuri naționale (N1) exclusiv post-1990.
7.3 — Decizia În așteptare
Coordonatorul folosește În așteptare când fișa este promițătoare dar incompletă. În acest caz, coordonatorul specifică exact ce informații lipsesc și un termen de completare. Dacă termenul expiră fără completare, fișa trece automat la Respins cu motivul lipsă răspuns.
8. TRANZIȚIA DE LA FIȘĂ PRELIMINARĂ LA DOSAR COMPLET [MOD V2.0]
După aprobarea fișei preliminare, cazul trece în starea SC-02 (Activ — în lucru) și investigatorul începe construcția dosarului complet conform Cartei V4.0 și standardelor SO-04 (Cronologie), SO- 05 (Calcul prejudiciu) și SO-12 dacă cazul este N3. Elementele din fișa preliminară sunt migrate în dosarul complet astfel:
[NOU V2.0] Nivel Nivel temporal (Notion — Identic — nu se modifică. Determină
[NOU V2.0] Sistem Sistem juridic origine (Notion Identic — rămâne neschimbat pe
[NOU V2.0] Protocol Protocol SO-02 (Notion — Se selectează la deschiderea dosarului
Fișa preliminară nu se șterge niciodată. Ea rămâne arhivată ca document de inițiere al cazului, cu statutul Pre-analiză, și face parte din istoricul de trasabilitate al dosarului.