SO-02 — Standardul Documentelor Primare

REVOLUȚIA ADEVĂRULUI

Platformă Civică pentru Memorie Structurală și Infrastructură pentru Reformă

STANDARD OPERAȚIONAL SO-02

STANDARDUL DOCUMENTELOR PRIMARE ȘI IERARHIA PROBATORIE

Depinde de SO-01 V2.0 — Nomenclatoare si Tipologii Oficiale

Inlocuieste SO-02 V1.0 (Martie 2026)

N2/N3

Statut Activ

SO-02 operaționalizează regulile privind documentele din Carta V4.0. Definește cu precizie

ce este un document primar, cum se stabilește independența, cum se rezolvă conflictele

documentare și care sunt pragurile minime per nivel de certitudine — pentru cazurile

naționale (N1), geografice (N2) și istorice (N3).

NOTĂ DE VERSIUNE V2.0

[MOD V2.0] Antet — titlul platformei și referința la documentul părinte actualizate la Carta V4.0

[MOD V2.0] Secțiunea 1 — domeniul de aplicare extins explicit la cazurile N1, N2 și N3

[MOD V2.0] Secțiunea 3 — adaugată nota de trimitere la SO-12.3 pentru evaluarea independenței în

cazurile istorice

[MOD V2.0] Secțiunea 4 — adaugată nota de trimitere la SO-12.3 pentru recalibrarea pragurilor în cazurile

N3

[MOD V2.0] Secțiunea 5.2 — adaugat câmpul Nivel temporal în formularul de înregistrare obligatorie

[NOU V2.0] Secțiunea 5.1B — Protocol de căutare pentru cazurile N2 (geografice) și N3 (istorice)

[NOU V2.0] Secțiunea 8.5 — Documente în limbi străine pentru cazurile geografice și istorice (extinde 8.3)

[MOD V2.0] Checklist — adăugate punctele 11 și 12 pentru cazurile N2/N3

Toate celelalte secțiuni rămân identice cu V1.0.

(fond, dosar, filă) și scanul sau captura de ecran a paginii relevante, dacă este accesibilă

digital

6. PROTOCOLUL DE CONFLICT DOCUMENTAR [NEATINS V2.0]

Un conflict documentar apare atunci când două documente primare disponibile pentru același caz

conțin informații contradictorii despre prejudiciu, mecanism sau actori. Conflictul trebuie rezolvat

înainte de transmiterea dosarului la validare.

6.1 — Tipuri de conflicte documentare

Tip conflict Descriere Exemplu

Conflict de

valoare

Două documente cuantifică

diferit același prejudiciu

Raport MF: 525 mil EUR. Raport CC: 480

mil EUR.

Conflict de

mecanism

Două documente descriu diferit

mecanismul pierderii

Un document atribuie pierderea fraudei,

altul managementului defectuos

Conflict de actor Două documente identifică diferit

persoana responsabilă

Un document nominalizează ministrul,

altul directorul agenției

Conflict de

perioadă

Două documente indică perioade

diferite pentru același eveniment

Un document datează decizia în 2003,

altul în 2004

Conflict de statut Două documente indică statuturi

juridice diferite

Un document indică dosar clasat, altul

indică proces în curs

6.2 — Procedura de rezolvare

Conflictele documentare se rezolvă în următoarea ordine:

24. Aplicarea ierarhiei probatorii din SO-01 secțiunea 8.4 — documentul cu rang superior

prevalează

25. Dacă documentele sunt de rang egal: documentul mai recent prevalează pentru informații

de stare (statut juridic, sumă recuperată) — documentul mai vechi prevalează pentru

informații istorice (data deciziei, semnatari)

26. Dacă conflictul nu poate fi rezolvat prin reguli: cazul primește statutul SD-04 (Contestat

intern) și este transmis Comitetului metodologic cu ambele documente și analiza

conflictului

27. Comitetul emite o decizie documentată care devine parte din dosarul cazului

Conflictul documentar documentat și rezolvat transparent crește credibilitatea platformei —

nu o diminuează. Un caz cu conflict rezolvat explicit este mai solid metodologic decât un

caz care ignoră inconsistențele.

6.3 — Marcarea publică a conflictelor nerezolvate

Dacă un conflict documentar nu poate fi rezolvat înainte de publicare, cazul se publică cu:

specific]. Cazul este în analiză metodologică.

7. CHECKLIST DE VALIDARE DOCUMENTARĂ [MOD V2.0]

Înainte de transmiterea dosarului la Comitetul metodologic, investigatorul completează următorul

checklist. Toate punctele marcate cu DA obligatoriu trebuie bifate. Dosarul cu puncte obligatorii

nebifate este returnat automat.

# Verificare Obligatoriu Bifat

1 Toate documentele primare utilizate au cele 10 câmpuri

obligatorii completate în baza DOCUMENTE (inclusiv

Nivel temporal și Sistem juridic de origine)

DA

obligatoriu

[ ]

2 Fiecare document primar a fost verificat ca îndeplinind

cele 4 criterii din Secțiunea 2

DA

obligatoriu

[ ]

3 Independența documentelor pentru Nivel 3 a fost verificată

conform Secțiunii 3

DA

obligatoriu

[ ]

4 Nivelul de certitudine corespunde pragului minim din

Secțiunea 4

DA

obligatoriu

[ ]

5 Toate documentele primare au copie locală arhivată sau

referință Wayback Machine (N1/N2) ori referință de arhivă

completă (N3)

DA

obligatoriu

[ ]

6 Conflictele documentare identificate au fost rezolvate sau

marcate explicit

DA

obligatoriu

[ ]

7 Câmpul Limite documentare este completat cu

documentele căutate și negăsite

DA

obligatoriu

[ ]

8 Documentele secundare sunt marcate ca atare și nu

constituie baza nivelului de certitudine

DA

obligatoriu

[ ]

9 Pentru cazurile cu Nivel 1: avertismentul de certitudine

scăzută este redactat

Dacă N1 [ ]

10 Sursa prejudiciului (instituție + document + an) este

identificată pentru fiecare categorie A/B/C

DA

obligatoriu

[ ]

[NOU]

Pentru cazurile N2 (geografice): sursele utilizate

corespund codurilor DP-H din SO-01 secțiunea 8.1B, cu

nota de echivalență funcțională completată

Dacă N2 [ ]

[NOU]

Pentru cazurile N3 (istorice): recalibrarea nivelului de

certitudine conform SO-12.3 este documentată explicit și

marja de eroare a prejudiciului este exprimată ca interval

conform SO-12.4

Dacă N3 [ ]

8. SITUAȚII SPECIALE [MOD V2.0]

8.1 — Documente clasificate [NEATINS V2.0]

Platforma RA nu utilizează și nu publică documente clasificate. Dacă existența unui document

clasificat este confirmată oficial (ex: prin răspuns L.544 care confirmă existența dar refuză accesul),

această informație se înregistrează astfel:

inaccesibil

document primar

8.2 — Documente retrase sau modificate [NEATINS V2.0]

Dacă un document primar utilizat íntr-un caz este retras oficial sau modificat substanțial după

publicarea cazului:

28. Cazul primește imediat statutul SD-05 (În revizuire)

29. Versiunea originală a documentului din arhiva locală este păstrată ca dovadă

30. Nivelul de certitudine este recalculat pe baza documentelor rămase valide

31. Notă publică explică modificarea și impactul său asupra cazului

8.3 — Documente emise de instituții internaționale [NEATINS V2.0]

Documentele primare emise de instituții internaționale (CE, EPPO, Banca Mondială) sunt acceptate

în limba originală (engleză, franceză). Se aplică următoarele reguli:

8.4 — Documente obținute prin avertizori [NEATINS V2.0]

Documentele obținute prin canalul securizat de avertizori (conform SO-11) sunt tratate diferit:

din ele

utilizare

8.5 — Documente în limbi străine pentru cazurile N2 și N3 [NOU V2.0]

Cazurile geografice (N2) și istorice (N3) implicaț inevitabil documente în alte limbi decât româna

sau engleza. Se aplică următoarele reguli suplimentare față de 8.3:

italiană, spaniolă, poloneză etc.

actorii identificați) este obligatorie în dosar

prevalează la orice ambiguitate

documentează sursa de consultanță utilizată (traducere automată + verificare umană,

traducere academică etc.)

identificabilitate — nu se traduc

transliterarea în latină este obligatorie alături de originalul fotografiat sau scanat

▶ Calitatea traducerii nu afecteaza forta probatorie a documentului original. Afecteaza insa

capacitatea Comitetului metodologic de a valida dosarul — o traducere incerta sau incompleta poate

duce la returnarea dosarului pentru clarificare.

REVOLUȚIA ADEVĂRULUI

SO-02 — Standardul Documentelor Primare și Ierarhia Probatorie — Versiunea 2.0

Document operațional · 8 secțiuni · Aprilie 2026

1. SCOPUL ȘI DOMENIUL DE APLICARE [MOD V2.0]

SO-02 stabilește standardele tehnice pentru colectarea, clasificarea și utilizarea documentelor în

procesul de investigare RA. Răspunde la întrebările pe care Carta le lasă deschise: ce înseamnă

exact document primar, ce înseamnă independent, cum se rezolvă un conflict documentar și ce

documente sunt necesare per nivel de certitudine.

Acest standard se aplică tuturor investigatorilor RA și tuturor cazurilor în procesul de documentare

— indiferent de nivelul temporal al cazului:

Respectarea sa este verificată de Comitetul metodologic la validarea dosarului.

2. DEFINIȚIA DOCUMENTULUI PRIMAR [NEATINS V2.0]

Un document primar RA este un document care îndeplinește simultan toate cele patru criterii

următoare:

Criteriu Descriere Test practic

1. Origine

instituțională

Emis de o instituție publică cu competență

legală în domeniu

Instituția are atribuții legale să

emită acest tip de document?

2. Forță proprie Are forță juridică, administrativă sau de

control proprie — nu este un comentariu

sau o sinteză a altui document

Documentul produce efecte

juridice sau administrative prin el

însuși?

3.

Identificabilitate

Are data emiterii, instituția emitentă și

referință unică identificabilă (număr, dosar,

publicație)

Poate fi localizat și verificat

independent de orice persoană?

4.

Accesibilitate

verificabilă

Este sau a fost accesibil public — prin

Monitor Oficial, portal instituțional, răspuns

L.544 sau arhivă publică

Poate un terț să confirme existența

documentului fără a se baza pe

cuvântul investigatorului?

Un document care nu îndeplinește toate cele patru criterii este clasificat automat ca

document secundar, indiferent de sursa sa sau de importanța informației pe care o conține.

2.1 — Exemple de aplicare a criteriilor

Documente care SUNT primare:

(produce obligații de recuperare), identificabil (nr. raport), accesibil (publicat pe site CC)

judecată), identificabil (nr. dosar), accesibil (portal instanțe)

instituțională, forță proprie (confirmă oficial), identificabil (nr. înregistrare), accesibil

(transmis direct)

Documente care NU sunt primare:

sinteză

proprie

competență

instituțională proprie

▶ Regula se aplică identic la toate cele trei niveluri N1, N2 și N3. Pentru cazurile istorice (N3),

echivalențele funcționale ale documentelor primare sunt definite în SO-01 Secțiunea 8.1B și SO12.2. Cele 4 criterii rămân aceleași — sursele acceptate se adaptează.

3. DEFINIȚIA INDEPENDENȚEI DOCUMENTARE [MOD MINIMAL V2.0]

Două documente primare sunt independente dacă provin din surse care nu au o relație procedurală

directă între ele. Independența se evaluează pe trei dimensiuni:

Dimensiune Independente — exemple Neindependente — exemple

Instituțională Raport MF + Raport Curtea de Conturi

(instituții diferite)

Raport principal CC + Anexă aceluiași

raport CC

Temporală Audit CC 2015 + Audit CC 2020 pe

același subiect (echipe diferite, mandate

separate)

Raport CC + Notă de urmărire a

aceluiași raport emisă de aceeași

echipă

Procedurală Dosar DNA + Raport MF (proceduri

separate, fără legătură directă)

Rechizitoriu DNA + Ordonanță de

extindere din același dosar penal

▶ Regula de decizie rapidă: dacă unul dintre cele două documente a fost generat CA URMARE a

celuilalt, ele sunt neindependente. Dacă au fost inițiate separat, din motive separate, sunt

independente.

3.1 — Cazuri limită de independență

Situație Clasificare Motivare

Două rapoarte ale Curții de

Conturi din ani diferiți pe

același subiect

INDEPENDENTE

dacă mandate

separate și echipe

diferite

Auditurile periodice sunt proceduri distincte,

nu continuări ale aceluiași audit

Contract public + Act

adițional la același contract

NEINDEPENDENTE Actul adițional este parte a aceluiași

instrument contractual

Raport Corp Control +

Sesizare DNA bazată pe

acel raport

NEINDEPENDENTE

ca pereche, dar pot

fi completate cu al

treilea document

independent

Sesizarea DNA derivă direct din raportul CC

— nu adaugă independență

Două răspunsuri L.544 de la

aceeași instituție pe

întrebări diferite

INDEPENDENTE Răspunsurile sunt documente distincte,

emise separat, cu conținut diferit

Hotărâre de Guvern + Ordin

de ministru de aplicare a

aceleiași HG

NEINDEPENDENTE Ordinul derivă din HG și o implementează

— nu o confirmă independent

Raport MF + Raport DLAF

pe același program

european

INDEPENDENTE Instituții diferite, mandate diferite, proceduri

diferite

[NOU V2.0] Nota pentru cazurile N3 (istorice): evaluarea independenței se aplică identic. Pragul de

certitudine maxim accesibil rămâne Nivel 4, dar necesită minimum 3 surse primare independente din epocă

— conform SO-12.3. Lacunele documentare inevitabile sunt declarate explicit în câmpul Limite

documentare.

4. PRAGURILE MINIME PER NIVEL DE CERTITUDINE [MOD MINIMAL V2.0]

Nivelul de certitudine al unui caz este determinat de numărul și calitatea documentelor primare

disponibile. Tabelul următor definește pragurile exacte:

Nivel Denumire Prag minim

documente

Condiții suplimentare

Nivel

Confirmare juridică 1 document DP-01

(sentință definitivă)

Sentința trebuie să confirme explicit

prejudiciul și/sau mecanismul cazului

documentat de RA

Nivel

Documentare oficială

multiplă

Minimum 2 documente

primare independente

Cel puțin unul dintre ele trebuie să

cuantifice prejudiciul. Documentele

trebuie să fie independente conform

definiției din Secțiunea 3.

Nivel

Documentare oficială

parțială

Minimum 1 document

primar

Documentul acoperă parțial prejudiciul

sau mecanismul. Câmpul Limite

documentare este obligatoriu

completat.

Nivel

Documentare

preliminară

0 documente primare —

surse secundare

Publicarea condiționată de avertisment

explicit vizibil. Cazul rămâne în

investigare activă.

▶ Regula de degradare: dacă un document primar este contestat și își pierde valoarea probatorie

(ex: document dovedit fals sau retras oficial), nivelul de certitudine se recalculează pe baza

documentelor rămase. Cazul este temporar retrogradat și marcat SD-05 (În revizuire).

[NOU V2.0] Nota pentru cazurile N3 (istorice): pragurile de mai sus se aplică cu recalibrarea obligatorie

conform SO-12.3. Nivelul maxim accesibil pentru cazuri istorice este Nivel 4, obținut exclusiv cu minimum 3

surse primare independente din epocă. Niciun caz istoric nu poate fi publicat sub Nivel 2.

5. PROTOCOLUL DE COLECTARE A DOCUMENTELOR [MOD V2.0]

5.1 — Ordinea de căutare pentru cazurile N1 (naționale) [NEATINS V2.0]

Investigatorul urmează următoarea ordine de căutare, în secvență — nu aleator:

1. Portalul Curții de Conturi (curteadeconturi.ro) — rapoarte de audit și decizii

2. Monitorul Oficial (monitoruloficial.ro) — HG, OUG, ordine, contracte publice

3. Portalul instanțelor (portal.just.ro) — dosare penale, sentințe, rechizitorii publice

4. Site-urile ministerelor și agențiilor implicate — rapoarte anuale, comunicate, contracte

SICAP

5. SEAP / SICAP (e-licitatie.ro) — contracte publice și achiziții

6. DNA / DIICOT (pna.ro, diicot.ro) — comunicate, statistici, dosare publice

7. DLAF (dlaf.gov.ro) — rapoarte fraudă fonduri europene

8. Cereri L.544 — pentru documentele neaccesibile prin canalele de mai sus

9. Surse secundare — doar pentru orientare și context, nu pentru certitudine

▶ Investigatorul documentează în dosar fiecare sursă căutată, inclusiv sursele care nu au returnat

rezultate relevante. Absența unui document dintr-o sursă primară este o informație metodologică

valoroasă.

5.1B — Ordinea de căutare pentru cazurile N2 (geografice) și N3 (istorice) [NOU V2.0]

Pentru cazurile N2 — oglinda geografică — investigatorul urmează secvența echivalentă din

sistemul juridic relevant:

10. Curtea de conturi echivalentă (NAO britanică, Cour des Comptes franceză,

Bundesrechnungshof german etc.) — rapoarte de audit publice

11. Jurnalul oficial de stat echivalent (Official Journal UK, Journal Officiel FR, Bundesanzeiger

DE etc.) — acte normative și contracte publice

12. Portalul instanțelor echivalent — sentințe definitive, dosare publice, rechizitorii

13. Rapoarte OLAF, EPPO, Curtea Europeană de Conturi — pentru cazuri cu componentă

europeană

14. Baze de date de transparență contractuală echivalente (Tenders Electronic Daily UE,

OpenContracting.org etc.)

15. Echivalente L.544 din sistemul relevant (Freedom of Information Act UK, Loi d’accès FR

etc.) — pentru documente neaccesibile public

16. Rapoarte GRECO, OCDE, FMI, Banca Mondială — surse secundare de context, nu de

certitudine

Pentru cazurile N3 — oglinda istorică — investigatorul urmează secvența arhivistică:

17. Arhivele naționale digitizate ale țării relevante (Bundesarchiv DE, Archives Nationales FR,

National Archives UK, Archivio Centrale dello Stato IT etc.)

18. Colecții de documente oficiale ale epocii — ediții fac-simil verificate academic, microfilțe

digitizate

19. Stenograme parlamentare arhivate — disponibile în arhivele parlamentelor naționale

20. Documente dese-cretizate — colecții ale CIA, NSA, FOIA (SUA), NA (UK), arhive KGB

disponibile public

21. Rapoarte ale organismelor internaționale active în perioadă — Societatea Națiunilor, BRI,

FMI, Banca Mondială — cu referință exactă

22. Presa principală a epocii — arhive digitizate cu căutare în text complet (ProQuest, Gallica

BNF, British Newspaper Archive, Europeana etc.)

23. Literatura academică specializată cu referințe primare verificabile — JSTOR, Google

Scholar, repozitoarelor universitare — surse secundare confirmatoare, nu de certitudine

primară

▶ Investigatorul documentează în dosar fiecare arhivă sau bază de date consultată, inclusiv cele

care nu au returnat rezultate. Absența dintr-o arhivă majoră poate constitui dovadă a naturii

deliberate a lacunei documentare — se marchează explicit.

5.2 — Înregistrarea obligatorie per document [MOD V2.0]

Pentru fiecare document colectat se completează obligatoriu următoarele câmpuri în baza

DOCUMENTE:

Câmp Obligatoriu Format Exemplu

complet

Raport de audit privind contractul

Bechtel — CNADNR

Tip document DA Cod din SO-01 N6 (DP01...DS-06 sau DPH01...DP-H09)DP-03 (național) sau DP-H02

(geografic/istoric)

Data emiterii DA ZZ.LL.AAAA sau

LL.AAAA dacă ziua e

necunoscută

23.02.2017 sau 02.2017

Instituția emitentă DA Denumirea oficială

completă

Ministerul Finanțelor Publice

Referință unică DA Nr. document, nr.

dosar, nr. MO etc.

Raport inspectie economicofinanciara MF/2017

URL sau arhivă DA dacă

există

Link direct sau referință

arhivă locală

https://mfinante.gov.ro/... sau

Bundesarchiv R/43-I/1234

Statut verificare DA Cod din SO-01 N5 (SD01...SD-08)SD-01

Document primar DA DA / NU DA

Document

independent de

DA dacă

primar

Codul altui document

dacă sunt legate

procedural

— (independent)

Caz asociat DA Relație către baza

CAZURI

001 — Bechtel

[NOU V2.0] Nivel

temporal

DA [N1] / [N2] / [N3] [N3] Istoric

[NOU V2.0] Sistem

juridic de origine

DA dacă

N2 sau N3

Denumirea țării sau

spațiului juridic

Germania Weimar 1928-1933

5.3 — Arhivarea locală obligatorie [NEATINS V2.0]

Orice document primar utilizat íntr-un caz trebuie arhivat local de platformă, independent de

disponibilitatea sa online. Motivul: documentele online pot fi retrase, modificate sau devenite

inaccesibile.

standardizată: [CodCaz]_[CodTipDoc]_[Data]_[Institutie].pdf

fi citate

SO-11