Versiunea 2.0 · Aprilie 2026
Template-ul și câmpurile obligatorii ale fișei preliminare de caz — prima etapă în procesul de documentare.
Platformă Civică pentru Memorie Structurală și Infrastructură pentru Reformă
Template, Câmpuri și Exemple
Depinde de SO-01 V2.0 (Nomenclatoare), SO-02 V2.0 (Documente primare)
Inlocuieste SO-03 V1.0 (Martie 2026)
N2/N3
Statut Activ
SO-03 definește formatul fix al Fișei preliminare — primul document creat pentru orice caz
nou, indiferent de nivelul său temporal (N1, N2 sau N3). Fișa preliminară are statutul Preanaliză și nu este publicată. Ea inițiază fluxul de investigare și poate fi abandonată dacă
sursele nu susțin continuarea.
[MOD V2.0] Antet și referințe — titlul platformei și documentul părinte actualizate la Carta V4.0
[MOD V2.0] Secțiunea 3 — adăugate două câmpuri obligatorii noi: Nivel temporal și Sistem juridic de origine
[MOD V2.0] Secțiunea 7.2 — criteriul de respingere Perioadă anterioară 1990 eliminat și înlocuit cu criteriul
reformulat Perioadă anterioară 1990 pentru cazuri N1
[MOD V2.0] Secțiunea 8 — tabelul de migrare extins cu câmpurile Nivel temporal și Protocol căutare utilizat
[NOU V2.0] Secțiunea 6B — Exemplu complet fișă preliminară pentru un caz de Nivel 3 (istoric)
Toate celelalte secțiuni rămân identice cu V1.0.
V2.0]
Următorul exemplu ilustrează o fișă preliminară pentru un caz de Nivel 3 — oglinda istorică. Cazul
ales este Panama 1892 — scandalul financiar francez care prezintă un pattern de cauzalitate
identic cu mecanismul M-01 + M-11 din cazuri naționale documentate.
Câmp Valoare completată
Cod caz H-003
Data inițierii 15.04.2026
Investigator Cristian [coordonator platformă]
Sursa inițierii Pattern de cauzalitate identificat în RA-001 (M-01 + compromis prin
eroizare) — căutare echivalent istoric
Domeniu economic D-07 — Sistem bancar și financiar
Mecanism preliminar M-01 + M-11 — Contract păgubos + Legislație în interes privat
Perioada analizată 1880 — 1892
Instituții implicate Compagnie universelle du canal interoceanique de Panama,
Guvernul Republicii a III-a Franceze, Parlament francez
Descrierea mecanismului În 1880, Compania Panama a emis obligațiuni publice garantate de
stat pentru finanțarea unui canal trans-istm, obținând prin lobbying
politic documentat o lege specială (1888) care autoriza o loterie de
obligațiuni, încalcând normele financiare ale epocii. La falimentul
din 1889, circa 800.000 de investitori franțuzi au pierdut investițiile;
anchetele parlamentare din 1892-1893 au documentat mită
sistematică către 104 parlamentari. Prejudiciul public direct este
estimat în literatura academică la 1,3-1,5 miliarde de franci aur
1889.
Surse inițiale 1. Jean-Baptiste Duroselle, La Decadence (1979) — literatura
academică cu surse primare citate 2. Rapport de la Commission
parlementaire (1893) — Arhivele Nationale Franta AN/C//5536 —
echivalent DP-H03 3. Journal Officiel de la Republique Francaise |
1888 | Legea loterie obligatiuni — echivalent DP-H04
Estimare prejudiciu 1.300.000.000-1.500.000.000 | franci aur 1889 | Literatura
academică Duroselle 1979 + Rapport parlamentar 1893 | Categoria
B | Încredere 2 Echivalent EUR 2026: [9,8-11,3] miliarde EUR —
estimare cu marjă ±15% datorită reconstituirii cursului franc aur /
EUR
Nivel certitudine preliminar Nivel 2 — Raport parlamentar arhivat (DP-H03) + literatura
academică cu surse primare citate. Nivelul maxim posibil este 4
conform SO-12.3.
Documente primare
identificate
DP-H03: Rapport Commission parlementaire (1893) — AN/C//5536
DP-H04: Journal Officiel 1888 — Legea loterie obligatiuni DP-H09:
Duroselle, La Decadence (1979) — literatura academica
confirmatoare
Ipoteze de investigat 1. Identificarea unui document primar suplimentar din epocă
(stenograme Senat 1892-1893) pentru atingerea Nivelului 3 2.
Cuantificarea mai precisă a prejudiciului din Raportul parlamentar
original 3. Confirmațrea pattern-ului PA-xxx (compromis prin
eroizare + legislație în interes privat)
Riscuri metodologice Documente în limbă franceză — traducere necesară pentru
pasajele esențiale. Arhivele AN parțial digitizate. Marja de eroare a
prejudiciului ridicată datorită reconstituirii cursului franc aur / EUR
pe 130+ ani. Nivel certitudine maxim accesibil: 4.
Nivel temporal [N3] Istoric
Sistem juridic de origine Franța 1880-1893 — Republica a III-a
Decizie coordonator În așteptare — verificare disponibilitate digitizată Rapport
parlamentar
Motivul deciziei Sursă primară principală (AN/C//5536) neconfirmată ca digitizată și
accesibilă public. Investigatorul verifică accesul în 10 zile.
Data deciziei 16.04.2026
Coordonatorul evaluează fișa preliminară în maximum 5 zile lucrătoare de la primire și ia una din
trei decizii: Aprobat, Respins sau În așteptare.
7.1 — Criterii de aprobare [NEATINS V2.0]
unei pierderi publice
7.2 — Criterii de respingere [MOD V2.0]
Motiv respingere Descriere
Lipsă prejudiciu public Cazul implică o pierdere privată, nu a resurselor statului
Surse insuficiente Nicio sursă — nici primară, nici secundară credibilă — nu susține
existența pierderii
Mecanism neîncadrabil Mecanismul nu se încadrează în niciun cod N2 și nu justifică un
cod nou
Caz duplicat Un caz cu același subiect și perioadă este deja în baza de date
[MOD V2.0] Perioadă
anterioară 1990 pentru
cazuri N1
Platforma documentează cazuri naționale (N1) exclusiv post-1990.
Cazurile anterioare anului 1990 se încadrează ca N3 (istoric) și
urmează protocolul SO-12. Nu se resping pe criteriu temporal dacă
sunt încadrate corect ca N3.
Calitate metodologică
insuficientă
Fișa conține adjective politice, atribuiri de intenție sau concluzii
judiciare proprii care nu pot fi corectate
Nivel temporal necompletat Câmpul Nivel temporal este gol sau are o valoare nestandard. Fișa
se returnează pentru completare.
7.3 — Decizia În așteptare [NEATINS V2.0]
Coordonatorul folosește În așteptare când fișa este promițătoare dar incompletă. În acest caz,
coordonatorul specifică exact ce informații lipsesc și un termen de completare. Dacă termenul
expiră fără completare, fișa trece automat la Respins cu motivul lipsă răspuns.
▶ Decizia În așteptare este frecvent utilizată pentru cazurile N3 unde verificarea accesibilității
surselor de arhivă necesită timp suplimentar.
După aprobarea fișei preliminare, cazul trece în starea SC-02 (Activ — în lucru) și investigatorul
începe construcția dosarului complet conform Cartei V4.0 și standardelor SO-04 (Cronologie), SO05 (Calcul prejudiciu) și SO-12 dacă cazul este N3.
Elementele din fișa preliminară sunt migrate în dosarul complet astfel:
Câmp fișă preliminară Câmp dosar complet Notă de migrare
Cod caz Nr. caz campanie (Notion —
Number)
Identic
Domeniu economic Domeniu (Notion — Select
Identic — poate fi revizuit în
investigație
Mecanism preliminar Mecanism sistemic (Notion
— Select M-01..M-16)
Poate fi revizuit — mecanismul final
poate diferi de cel preliminar
Estimare prejudiciu Prejudiciu Cat.A/B/C (Notion
— Number)
Se separă pe categorii în dosarul
complet
Nivel certitudine
preliminar
Nivel certitudine (Notion —
Select)
Se recalculează după colectarea
documentelor; pentru N3 se aplică SO12.3
Surse inițiale Documente asociate (Notion
— Relation ->
Sursele inițiale devin primele intrări în
baza DOCUMENTE cu codurile DP
sau DP-H corespunzătoare
Instituții implicate Instituții implicate (Notion —
Relation -> INSTITUȚII)
Se completează în baza INSTITUȚII
Ipoteze de investigat Note metodologice — Limite
documentare
Ipotezele neconfirmate devin limite
documentare
[NOU V2.0] Nivel
temporal
Nivel temporal (Notion —
Select [N1]/[N2]/[N3])
Identic — nu se modifică. Determină
protocolul de căutare și standardul de
certitudine aplicabil.
[NOU V2.0] Sistem
juridic de origine
Sistem juridic origine (Notion
— Text)
Identic — rămâne neschimbat pe
durata investigației
[NOU V2.0] Protocol
căutare utilizat
Protocol SO-02 (Notion —
Select Secț. 5.1 / Secț. 5.1BN2 / Secț. 5.1B-N3)
Se selectează la deschiderea dosarului
complet pe baza nivelului temporal. Nu
poate fi modificat după inițierea
investigației fără notă metodologică.
Fișa preliminară nu se șterge niciodată. Ea rămâne arhivată ca document de inițiere al
cazului, cu statutul Pre-analiză, și face parte din istoricul de trasabilitate al dosarului.
SO-03 — Fișa Preliminară de Caz — Versiunea 2.0
Document operațional · 8 secțiuni + Secț. 6B · Aprilie 2026
Fișa preliminară de caz este documentul de inițiere al oricărei investigații RA. Ea captează
informația minimă necesară pentru a decide dacă un potențial caz merită investigat în profunzime.
Fișa preliminară îndeplinește trei funcții:
documentării
înainte ca acestea să se piardă
dată și responsabil
Fișa preliminară NU este un caz documentat. Nu are nivel de certitudine, nu are prejudiciu
confirmat și nu se publică niciodată. Este echivalentul unui dosar de admisibilitate — decide
dacă merită deschis un dosar complet.
Schimbarea titlului după validare necesită aprobare din partea Comitetului metodologic.
2.1 — Structura titlului
Element Regula Exemplu corect Exemplu greșit
Entitate
principală
Numele entității centrale
— instituția, compania
sau programul
Contractul Bechtel Autostrada Transilvania
Separator Linie lungă (—) nu crati
mă (-)
— -
Descriere Mecanismul sau
consecința principală,
maxim 5-6 cuvinte
Autostrada Transilvania Cum Romania a pierdut
miliarde
Lungime totală Maxim 60 de caractere
inclusiv spații
Contractul Bechtel —
Autostrada Transilvania
(47 car.)
Scandalul contractului cu
Bechtel pentru constructia
Autostrazii Transilvania
(79 car.)
Adjective
politice
Interzise în titlu Privatizarea SIDEX —
LNM Holdings
Privatizarea criminală a
SIDEX
Judecăți de
valoare
Interzise în titlu FNI — Schema Ponzi
Jaful FNI
▶ Titlul identifică cazul — nu íl judecă. Un titlu bun răspunde la: Cine + Ce. Nu răspunde la: De ce
sau Cine e vinovat.
2.2 — Exemple de titluri corecte
▶ Convenția de titlu se aplică identic pentru cazurile N2 și N3. Entitatea principală ține cont de
sistemul juridic de origine: ex. «Kredit-Anstalt — Faliment Austria 1931» sau «Tangentopoli —
Capturarea instituțională Italia 1992».
Tabelul următor definește toate câmpurile fișei preliminare, cu indicația obligatoriu/opțional,
formatul acceptat și ghidul de completare.
Câmp / Obligatoriu Placeholder / Format Ghid de completare
scurtă]
Max 60 caractere. Fără adjective. Vezi
convenția din Secțiunea 2.
Cod caz OBLIGATORIU RA-[NNN] ex: RA-001 Atribuit secvențial de coordonator. Nu se
atribuie singur.
Data inițierii
ZZ.LL.AAAA Data creării fișei — nu data
evenimentului investigat.
Investigator
[Nume investigator] Persoana care a inițiat fișa. Un singur
responsabil principal.
Sursa inițierii
[Tip sursă + referință] Ce a declanșat investigația: raport CC,
articol jurnalistic, sesizare cetățean,
sursă de arhivă etc.
Domeniu economic
[Cod N1 din SO-01] Selecție din N1: D-01 până la D-15. Un
singur domeniu principal.
Mecanism preliminar
[Cod N2 din SO-01] Selecție din N2: M-01 până la M-16.
Poate fi revizuit în investigație.
Perioada analizată
AAAA — AAAA Intervalul temporal al cazului: de la
decizia inițială la consecința
documentată.
Instituții implicate
[Listă instituții] Instituțiile identificate inițial. Se
completează ulterior.
Descrierea mecanismului
[Max 3 propoziții faptice] Mecanismul preliminar fără adjective
politice. Format: Ce s-a întâmplat, prin ce
act, cu ce efect documentat preliminar.
Surse inițiale
[Listă surse cu referință] Minimum 1 sursă. Format: Tip sursă |
Instituție emitentă | Data | Titlu/Referință
Estimare prejudiciu
[Valoare EUR | Categorie
| Sursă | Încredere]
Format complet: sumă + monedă + an +
sursă + categoria A/B/C + nivel încredere
1-3.
Nivel certitudine
preliminar
Nivel 1 / 2 / 3 / 4 Nivelul bazat pe sursele inițiale. Aproape
întotdeauna Nivel 1 la fișa preliminară.
Pentru N3: nivelul max posibil este 4,
conform SO-12.3.
Documente primare
identificate opțional
[Listă DP identificate] Documentele primare găsite în căutarea
inițială. Pot fi zero la acest stadiu. Coduri
DP pentru N1; coduri DP-H pentru
Ipoteze de investigat
opțional
[Listă întrebări deschise] Ce trebuie verificat pentru a confirma sau
infirma cazul.
Riscuri metodologice
opțional
[Identificare riscuri] Documente inaccesibile, actori protejați,
informații contradictorii anticipate. Pentru
N3: lacune de arhivă, limita de certitudine
maximă (Nivel 4), marja de eroare a
prejudiciului.
[NOU V2.0] Nivel
temporal OBLIGATORIU
[N1] / [N2] / [N3] Selecție unică: [N1] Național post-1990 /
[N2] Geografic contemporan / [N3]
Istoric. Determină protocolul de căutare
(SO-02 Secț. 5.1 sau 5.1B) și
recalibrarea certitudinii (SO-12.3 dacă
N3).
[NOU V2.0] Sistem
juridic de origine
OBLIGATORIU dacă N2
sau N3
[Denumire țară / spațiu
juridic + perioadă]
Completat doar pentru N2 și N3. Ex:
Germania 1928-1933 / Italia 1992-1994 /
Franța 1892. Determină sursele
echivalente din SO-01 Secț. 8.1B.
Decizie coordonator
Aprobat / Respins / În
așteptare
Completat de coordonator după
evaluarea fișei. Nu de investigator.
Motivul deciziei opțional [Text motivare] Obligatoriu dacă decizia este Respins —
pentru trasabilitate metodologică.
Data deciziei
ZZ.LL.AAAA Data la care coordonatorul a evaluat fișa.
Estimarea prejudiciului din fișa preliminară urmează un format standardizat în 5 componente.
Formatul previne ambiguitățile și permite compararea estimărilor preliminare cu valorile finale
documentate.
Componentă Format Valori acceptate Exemplu
Suma Număr întreg sau
interval
Număr pozitiv; interval:
X-Y; necuantificat
525000000 sau 400000000-
Moneda și an Monedă + an de
referință
Sursa estimării Tip sursă +
instituție + dată
Orice sursă din SO-01
N6 sau N6 DP-H
Raport MF | Min. Finanțelor |
Categoria
A/B/C
Litera categoriei A, B sau C conform Art.
6 Carta
B (documentat economic)
Nivel încredere Cifra 1-3 1=scăzut, 2=mediu,
3=ridicat
3 (document primar oficial)
▶ Exemplu complet: 525.891.888 | EUR 2017 | Raport MF / Min. Finanțelor / 2017 | Categoria B |
Încredere 3. Aceasta este o estimare Categoria B cu încredere ridicată bazată pe un raport oficial.
▶ Dacă prejudiciul nu poate fi cuantificat la faza preliminară, se scrie explicit: Necuantificat oficial —
investigație necesară. Nu se lasă câmpul gol și nu se inventează cifre.
▶ Pentru cazurile N3 (istorice): suma se exprima în moneda epocii + echivalentul EUR la valoarea
prezentă 2026, conform SO-12.4. Marja de eroare se exprimă ca interval — nu ca valoare
punctuală. Ex: 45-52 miliarde USD 1929 | EUR [8,2-9,7] miliarde 2026 | Nivel încredere 2.
V2.0]
Descrierea preliminară a mecanismului este cel mai critic câmp al fișei pentru calitatea
metodologică. Urmează reguli stricte de redactare.
5.1 — Structura descrierii
Descrierea conține maximum 3 propoziții, fiecare cu un rol specific:
sursele inițiale
5.2 — Reguli de redactare
Regulă Corect Greșit
Fără adjective politice Contractul a fost atribuit fără
licitație publică
Contractul a fost atribuit fraudulos
Fără atribuțiri de
intenție
Decizia a generat un prejudiciu de
X EUR
Decizia a fost luată cu intenția de a
frauda statul
Fără concluzii
judiciare proprii
Dosarul a fost clasat pe motiv de
prescripție
Vinovații au scăpat nepedepsiți prin
prescripție
Actori descriși prin
funcție, nu prin nume
Guvernul din dec. 2003 a aprobat
HG fră licitatie
Cutarescu și gasca lui au aprobat
Cifre din surse
identificate
Prejudiciu estimat la 525 mil EUR
conform Raportului MF 2017
Prejudiciu de sute de milioane de
euro
Propoziții scurte și
faptice
În dec. 2003, CNADNR a semnat
contractul fără licitație.
Într-un mod total scandalos,
contractul a fost semnat...
V2.0]
Următorul exemplu ilustrează o fișă preliminară completată corect, bazată pe informația disponibilă
inițial pentru cazul Bechtel.
Aceasta este o reconstituire didactică a fișei preliminare — așa ar fi arătat fișa la momentul inițierii
investigației, înainte de documentarea completă.
Câmp Valoare completată
Cod caz RA-001
Data inițierii 01.03.2026
Investigator Cristian [coordonator platformă]
Sursa inițierii Investigație jurnalistică Digi24 (2017) + Raport MF 2017 —
prejudiciu 525 mil EUR
Domeniu economic D-01 — Infrastructură și transport
Mecanism preliminar M-01 — Contract păgubos
Perioada analizată 2003 — 2013
Instituții implicate CNADNR/CNAIR, Ministerul Transporturilor, Ministerul Finanțelor,
Guvernul României
Descrierea mecanismului În decembrie 2003, CNADNR a semnat cu Bechtel International un
contract de proiectare și construire a Autostrazii Transilvania (415
km), atribuit direct fără licitație publică în baza OUG 106/2003.
Contractul a fost clasificat secret, modificat prin 8 acte adiționale în
6 ani, dublându-și prețul fără output corespunzător. Ministerul
Finanțelor a documentat în 2017 un prejudiciu de 525.891.888
EUR; nicio sumă nu a fost recuperată până în 2026.
Surse inițiale 1. Raport inspectie economico-financiara | Ministerul Finanțelor |
23.02.2017 | Prejudiciu 525.891.888 EUR 2. Investigație Digi24 |
23.02.2017 | Reproducere date raport MF 3. HG 18.12.2003 |
Guvernul României | Monitor Oficial | Mandatare CNADNR
Estimare prejudiciu 525.891.888 | EUR 2017 | Raport MF / Min. Finanțelor / 2017 |
Categoria B | Încredere 3
Nivel certitudine preliminar Nivel 3 — Raport MF (DP-03) + Raport Corp Control (DP-04) —
două documente primare independente
Documente primare
identificate
DP-03: Raport MF 2017 DP-04: Raport Corp Control Prim-ministru
2013 DP-05: HG 18.12.2003 — Monitor Oficial
Ipoteze de investigat 1. Valoarea exactă a plăților totale către Bechtel (estimat ~1,4 mld
EUR) 2. Statutul juridic al dosarelor DNA (confirmat clasat?) 3.
Soarta contractului original din 2003 (confirmat dispărut?) 4. Acte
adiționale complete 2004-2009
Riscuri metodologice Contractul original clasificat și posibil dispărut. Raportul integral MF
neaccesibil public — disponibile doar reproducțeri media.
Nivel temporal [N1] Național post-1990
Sistem juridic de origine N/A — caz național
Decizie coordonator Aprobat — investigație completă
Motivul deciziei —
Data deciziei 01.03.2026